近期，中国证监会公开披露了《关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定》。

《决定》显示，“公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题”，中国证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

另外，质控负责人张瀚对“东方证券承销保荐有限公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查不到位等问题”负有责任，被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

年内收多张罚单

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，东方证券承销保荐有限公司已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年9月3日，山东证监局披露了《关于对东方证券承销保荐有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》。

《决定》显示，“我局日常监管发现，共达电声股份有限公司（以下简称共达电声）间接股东无锡锐昊半导体器件合伙企业（有限合伙）（以下简称无锡锐昊）合伙份额存在代持。你公司作为共达电声向特定对象发行股票项目的保荐机构，朱正贵、刘旭作为项目保荐代表人，未能勤勉尽责地对本次发行认购对象无锡韦感半导体有限公司（以下简称无锡韦感）的股权结构进行充分核查，未能及时发现无锡韦感的股东无锡锐昊合伙份额存在代持，你们盖章、签字的《关于共达电声申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告（修订稿）（豁免版）》披露的无锡锐昊合伙份额持有情况与事实不符。”

2024年6月21日，江苏证监局披露了《关于对东方证券承销保荐有限公司、黄健、刘铮宇采取出具警示函措施的决定》。

《决定》显示，“2022年2月7日,东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方投行)与苏州玖物智能科技股份有限公司(以下简称玖物智能或公司)签订协议,成为玖物智能拟首次公开发行股票并上市的辅导机构,黄健、刘铮宇为保荐代表人。2023年10月20日,东方投行向我局提交关于玖物智能的辅导验收材料。经查,东方投行在对玖物智能开展辅导工作过程中,未能勤勉尽责履行相关义务,向我局报送的材料与实际情况不符。”

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