10月18日，证监会对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。

公告显示，公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。

近一年来多次被处罚

面包财经根据监管部门通报统计，近一年中航证券多次被监管部门处罚，其中有一张罚单的罚款金额超过100万元。

2024年8月，中航证券因：“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易”，被中国人民银行南昌中心支行罚款150万元。

2024年2月，公司在从事该项财务顾问业务的持续督导工作中未勤勉尽责，未充分履行核查义务，制作、出具的《持续督导报告暨总结报告》存在不实记载，被中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示函。

2023年10月，中航证券有限公司哈尔滨友谊路证券营业部因未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料，被国家外汇管理局黑龙江省分局处以警告，并罚款5万元。

上半年净利润下降超80%

公开信息显示，中航证券上半年的业绩持续下滑。

2024年上半年，公司实现营收约4.5亿元，同比下降49.65%；实现归母净利润0.46亿元，同比下降82.47%。

上半年，中航证券财富管理营业收入为3.05亿元，在总营收中占比达67.71%，但较上年同期相比，该业务收入下降15.75%。此外自营证券业务实现营业收入0.53亿元，较上年同期的4.67亿元相比下降88.65%。

未经允许不得转载：CYQY-生活与科技 » 中航证券：因投行业务内控违规被出具警示函，近一年多次被处罚