近日，针对违规减持北交所上市公司股票的行为，北交所及上海、深圳、江苏等地证监局同时“亮剑”，对违规减持行为采取责令购回、上缴价差等监管措施，对违规减持行为从严监管态势明显。

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北交所及上海证监局齐出手，艾融软件股东被责令购回违规减持股份

10月10日，北交所网站公布，对汪小清及孙肖文处以公开谴责及出具警示函的决定，涉及违规减持上市公司股份。

据北交所公告，汪小清系上海艾融软件股份有限公司（证券简称：艾融软件；证券代码：830799.BJ）原股东。9月27日至10月8日期间，汪小清通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东的股份，后于9月30日至10月9日期间，其又通过二级市场卖出受让的艾融软件的全部股份。

孙肖文也是艾融软件的原股东，其10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。

作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方，汪小清和孙肖文未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求。对此，北交所给予汪小清公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；对孙肖文采取出具警示函的自律监管措施。

10月10日，北交所网站发布《从严打击惩处违规减持行为》并指出，近日，个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份”的相关规定。北交所将从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时，北交所还会将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。

此外，10月11日，上海证监局连开两张“罚单”，对汪小清、孙肖文分别采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。

据该措施决定，汪小清通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2222.4万元，其在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3296.1万元。

孙肖文通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的80万股股份，买入金额合计1478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1755.4万元。

根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》，上海证监局决定对汪小清和孙肖文采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

上海证监局要求二人充分汲取教训，积极采取措施，尽快实施购回行为消除违规影响，同时加强证券法律法规的学习，规范减持上市公司股份行为，依法依规履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。

多地证监局同时“亮剑”，违规减持上市公司股份需购回

除了艾融软件外，汪小清还违规减持另一家北交所公司徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（证券简称：百甲科技；证券代码：835857.BJ）的股份。

10月8日，汪小清通过大宗交易方式受让淮北市百佳善达投资与资产管理合伙企业(有限合伙)持有的百甲科技股份20.69万股，交易金额99.73万元，并于10月9日通过集中竞价减持百甲科技股份1.69万股，交易金额8.23万元。

鉴于上述违规事实及情节，北交所对汪小清采取公开谴责的纪律处分。不仅如此，因违规减持多家北交所公司股份，北交所还对汪小清采取限制证券账户交易6个月的自律监管措施，限制证券账户交易期自2024年10月11日至2025年4月10日。

10月11日，江苏证监局对汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

北交所10月10日还对深圳市鑫汇科股份有限公司（证券简称：鑫汇科；证券代码：831167.BJ）股东魏昌伟采取了出具警示函的自律监管措施决定。

10月8日，魏昌伟通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，买入金额409.76万元，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出，卖出金额合计434.98万元。

鉴于上述违规事实及情节，北交所在警示函中要求魏昌伟充分重视上述问题，根据上市规则等业务规则规定，规范进行股票交易，杜绝上述问题再次发生。

10月11日，深圳证监局对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定，并记入证券期货市场诚信档案。

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