2024年10月11日，东北证券披露了控股子公司之下属孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告。

公告显示，渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案已由中国证监会调查完毕。经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下：2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。

综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

近两年已被罚数次

面包财经根据监管部门通报统计，近两年东北证券收到监管部门开出的数张罚单。

2023年9月，深交所对东北证券下发监管函。文件显示，公司作为豫金刚石2016 年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：一、未对发行对象认购资金来源审慎核查；二、持续督导期间未勤勉尽责，包括未对募集资金置换预投资金事项审慎核查、未充分核查募集资金投入项目的情况、未充分关注募投项目流动资金的用途和程序、未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

2023年4月，东北证券因未按规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行长春中心支行罚款51.86万元，时任交易风控条线总经理于彦被罚款2.03万元。

2022年12月，东北证券股份有限公司延吉光明街证券营业部因违反外汇账户管理规定，被国家外汇管理局延边州中心支局责令改正、警告，并予以罚款10万元。

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