雷达财经雷助吧出品 文|肖文竹 编|深海

10月7日，仁智股份发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。

公告显示，公司于2024年9月30日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“中国证监会浙江局”）下发的《行政处罚事先告知书》（浙处罚字[2024]23号）（以下简称“《事先告知书》”）。

经查明，当事人涉嫌违法的事实如下：

2020年至2021年，仁智股份与深圳市鸿博中益实业有限公司（2022年9月变更为深圳市锦绣鸿发实业有限公司，以下简称鸿博中益）、深圳市润合新材料有限公司（以下简称润合新材料）、深圳市壹品新能源发展有限公司（以下简称壹品新能源）因大宗商品贸易业务发生资金往来。其中2020年1-6月累计发生额2543.95万元，2020年累计发生额7061.03万元，2021年1-6月累计发生额5067.6万元。

仁智股份实控人、董事陈泽虹代理运营案涉期间鸿博中益、润合新材料、壹品新能源的大宗商品贸易业务，参与该业务的经营决策，管控前述三家公司与该业务相关的人员、资金。前述三家公司属于陈泽虹能重大影响的法人。仁智股份与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源符合《企业会计准则第36号——关联方披露》第三条第一款所述“一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方”的情形。同时，根据实质重于形式的原则，鸿博中益、润合新材料、壹品新能源也符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号第七十一条第三项、证监会令第182号第六十二条第四项)所述“与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人”的情形，属于仁智股份的关联方，仁智股份与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源2020年、2021年发生的大宗商品贸易业务属于关联交易。

仁智股份未按规定及时披露与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源的关联关系情况及上述关联交易，也未在2020年半年报、2020年年报、2021年半年报中披露。

上述违法事实，有相关情况说明、业务合同、财务凭证询问笔录等证据证明。

综合考虑前述关联交易发生额，关联交易已停止开展等情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，浙江证监局拟决定：一、对仁智股份责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；二、对陈泽虹给予警告，并处以200万元罚款；三、对温志平给予警告，并处以70万元罚款；四、对陈曦给予警告，并处以70万元罚款。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2020年8月28日至2024年3月25日期间买入，且在2024年3月25日收盘持有仁智股份股票的受损投资者，可以报名参加索赔。

天眼查显示，仁智股份参与招投标项目1次；知识产权方面有商标信息117条。$仁智股份(002629)$

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