加强企业合规管理体系建设，从制度到文化、从工具到人才、从事前到事后、从过程到结果、从内部审批到外部监控，让经营生产在规范有序可监督可控制的道路上行驶，企业经营才能更为主动、可视、可控，才能真正实现企业高质量、可持续发展。

文 | 首席合规师

企业合规不仅仅是遵守法律法规的要求，更是维护企业声誉、提升市场竞争力的内在需求。加强企业合规管理体系建设，从制度到文化、从工具到人才、从事前到事后、从过程到结果、从内部审批到外部监控，让经营生产在规范有序可监督可控制的道路上行驶，企业经营才能更为主动、可视、可控，才能真正实现企业高质量、可持续发展。

未批先建领巨额罚单

2024年3月，金沙县自然资源局发布一则处罚公告，贵州金沙窖酒酒业有限公司因违反规划建设，被处以罚款2294541.58元，责令限时整改。公示违规事实为：公司于2022年7月开始，未经有权机关批准，未取得《建设工程规划许可证》的情况下，在金沙县民兴街道大水社区、光明社区修建制曲八厂房、制酒十九厂。

《中华人民共和国城乡规划法》规定：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。

未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。

老牌酒企屡遭处罚

贵州金沙窖酒酒业有限公司是贵州最早的国营白酒生产企业之一。2007年，国营贵州金沙窖酒厂改制为贵州金沙窖酒酒业有限公司，2023年元月，华润入主贵州金沙窖酒酒业有限公司，成为央企控股企业，年产基酒2.4万吨，储能规模7万吨。

作为贵州老牌名酒生产企业，金沙酒业有着中国驰名商标、中国食品博览会金奖、中国八大酱香白酒品牌、中国十大放心品质白酒品牌、布鲁塞尔国际烈性酒大赛大金奖、国家地理标志认定、贵州老字号品牌、中华老字号等诸多荣誉，也是贵州省重点扶持白酒生产企业、贵州省政府实现“工业大突破”的重点企业，入选贵州省2021年“千企改造”工程省级龙头和高成长性企业名单。

但是，这样一个老牌名酒企业，在环保合规上被罚，却并非是第一次。

2014年10月28日，金沙酒业4000吨金沙回沙酒生产线技改项目自2009年陆续建成投产，一直未完成环保“三同时”验收，生产冷却水未按要求循环使用，部分冷却水漫出循环水池排向外环境。贵州省环境保护厅依法作出罚款五万元（¥50000.00）的行政处罚决定。

2023年7月，又因“厂区雨水管道有淡黄色水排入厂界外截洪沟，与截洪沟收集的山洪水一并流至截洪沟下游拦挡闸，在拦挡闸处用抽水泵回抽至2号污水处理站调节池，有少部分经拦挡闸渗至外环境，采水监测监测报告结果显示该外排水水样不达标”被毕节市生态环境局发出责令改正违法行为决定书。

合规风险根在管理

绿水青山就是金山银山，任何企业和个人都不应以牺牲环境为代价进行经营和生产，改善生态环境，促进资源、能源节约和综合利用，保护耕地等自然资源和历史文化遗产，保持地方特色、民族特色和传统风貌，防止污染和其他公害是整个社会的共同责任。

金沙酒业屡次在环保、建设、经营方面出现违规，且长时间违规而不自知，对环境、对生态、对城乡综合布局造成一定程度的破坏和资源浪费，企业自身在经济、名誉上受损，作为央企上市公司并表企业，也将给华润接下来的ESG评级带来一定的负面影响，投资者关系和市场信誉受损。

这些违规风险的存在，根本上，是金沙酒业合规管理的缺失和疏漏。监管合规意识不足，企业在规划建设过程中未能充分意识到与规章制度的对接问题，导致违规风险被忽视；内外沟通协调不畅，企业与地方政府及监管部门的沟通和协调机制不完善，主动寻求监管缺位带来合规风险；内部合规制度不完善，缺乏有效的内部审批、监督机制，未能及时发现和纠正违规行为。

树立合规意识，把合规管理视为企业发展的战略选择和长远规划。企业合规不仅仅是遵守法律法规的要求，更是维护企业声誉、提升市场竞争力的内在需求。通过建立健全的内部管理制度和流程，明确职责和责任，加强对法律法规的学习和遵守，能够有效降低企业面临的法律风险，提升经营稳定性。

加强企业合规管理体系建设，从制度到文化、从工具到人才、从事前到事后、从过程到结果，从内部审批到外部监控，让经营生产在规范有序可监督可控制的道路上行驶，企业经营才能更为主动、可视、可控，才能真正实现企业高质量、可持续发展。

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