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5月31日，上海证券交易所发布公告称，收到苏州佳祺仕科技股份有限公司及其保荐人海通证券IPO撤回的申请，决定终止对苏州佳祺仕科技沪市主板上市的审核。

而就在前不久的5月21日，另一家由海通证券保荐的广东大普通信技术股份有限公司也撤回了在沪市主板上市的申请书。仅十天时间，海通证券就有两单IPO申请被撤回。

有媒体根据wind统计数据分析发现，2021年5月至2024年5月的三年时间，海通证券已有40个IPO项目终止。值得注意的是，该文发表时苏州佳祺仕科技的IPO申请尚未撤回。实际上海通证券在三年时间有41项IPO申请被撤回。

然而，海通证券虽然可以撤回IPO申请，却无法逃脱监管处罚。自2024年起至今，海通证券已经收到5张罚单。

2024年1月8日，深交所就江苏沃得农业机械股份有限公司的IPO项目向海通证券出具监管函，涉及违规事项为未就实际控制人所持股权冻结情况持续履行尽职调查职责并及时向本所报告、对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实、未对发行人会计基础不完善、内部控制不规范的情况予以充分关注、经同意改动招股说明书。

而由海通证券保荐的江苏沃得农业机械股份有限公司已在2023年10月25日撤回申请。

1月29日，上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。上交所对海通证券股份有限公司予以监管谈话，对姜诚君、张卫东、许灿予以监管警示。

据悉，海通证券此次受罚涉及的IPO项目分别为惠强新材、明峰医疗、治臻股份，这三家企业均已撤回IPO申请。被监管警示的姜诚君不仅是海通证券时任保荐业务负责人，并且还担任海通证券副总经理兼董事会秘书。2023年，姜诚君领取薪酬197.74万元，在海通证券高管中排名第二，但是较2022年317.76万元大幅下降。

2月1日，上海证监局发布公告称，发现海通证券存在以下情形：场外期权业务相关内部控制不健全，未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度；未明确部门层级风险指标超限额的报告路径和处理办法。场外衍生品业务相关风险指标体系不健全。

4月，海通证券因在中核钛白案中，协助中信中证实现不当股票收益，收到中国证监会的行政处罚决定书。

5月，海通证券又因为在大连科利德半导体材料股份有限公司的IPO保荐中存在保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节被上交所通报批评。

海通证券保荐成功上市的企业也被曝光存在问题。例如2023年3月7日登陆深证主板的播恩集团，海通证券收取的承销保荐佣金率为8.46%，高于整体平均数6.35%，该公司上市后的第一个财年2023年营业收入同比降低16.02%、归母净利润同比降低36.90%。

保荐业务频频翻车的背后，海通证券的业绩也出现了大幅度滑坡。2023年，海通证券实现营业收入229.53亿元，同比下降11.54%，实现归母净利润10.08亿元，同比下降84.59%。手续费及佣金收入、利息净收入均出现下滑。

对于业绩下滑，海通证券在1月31日发布的业绩预告中解释称，受市场波动和欧美央行大幅加息影响，公司境外金融资产估值下降幅度较大，境外利息支出大幅增长；公司部分业务收入同比减少；因上年比较基数较小，公司信用资产减值拨备同比增加。

事实上，在2022年海通证券就遭遇了业绩大幅滑坡，报告期内实现营收259.48亿元，同比下滑39.94%；归母净利润65.45亿元，同比下滑48.97%。

2024年一季度，海通证券的业绩下滑更加明显。报告期内，实现营业总收入47.62亿元，同比下降44.11%；归母净利润9.11亿元，同比下降62.56%。

尽管业绩表现不佳，海通证券分红却很慷慨，2023年海通证券可分配现金红利总额为13亿元，股息支付率高达128.96%。

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